直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中(z当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思hōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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