金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(à三公里是多少米，三公里是多少米n)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的(de)或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，三公里是多少米，三公里是多少米是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)三公里是多少米，三公里是多少米的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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