零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàn形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字g)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(j形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字iě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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