科(kē)创板首批(pī)退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名(mí跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗ng)保代、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在(zài)投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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