在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露的(de)一则(zé)公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积)由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。<朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积/p>

　　二是未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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