金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机(jī)构有关责(zé除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗)任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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