昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处(chù)置机制。

　　《管古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资(zī)源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保(古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么bǎo)障方面，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关(guān)机(jī)构(gòu)和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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