金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(c天之蓝52度多少钱一瓶hù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保(bǎo)护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的(de)公告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施天之蓝52度多少钱一瓶规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(天之蓝52度多少钱一瓶quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声誉。

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