科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共同(t社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说óng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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