金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(两丈等于多少米yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng两丈等于多少米)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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